鼓勵資金參與防控疫情阻擊戰 醫藥衛生類(lèi)資管產(chǎn)品備案有了綠色通道
來(lái)源：金融時(shí)報-中國金融新聞網(wǎng)
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作者：臻儒在線(xiàn)
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發(fā)布時(shí)間：2020-02-06
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一方有難，八方支援。
當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)著(zhù)全國人民的心。自疫情發(fā)生以來(lái)，基金行業(yè)機構快速響應援助號召，通過(guò)捐款捐物等多種方式支持抗擊疫情工作。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品的備案建立起“綠色通道”，以鼓勵更多的私募基金更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)。
特別是私募股權（PE）、創(chuàng )業(yè)投資（VC）基金管理人在積極捐款捐物的同時(shí)，更是發(fā)揮出了基金作為投資方的影響力，在病毒檢測制劑和系統研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域，與被投資企業(yè)一道快速反應，第一時(shí)間加大研發(fā)、生產(chǎn)投入力度。
公、私募機構捐款已超3.7億元
2020年1月份以來(lái)，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)億萬(wàn)人心。1月24日除夕開(kāi)始，眾多基金管理機構、銷(xiāo)售和服務(wù)機構第一時(shí)間積極響應援助號召、自覺(jué)踐行社會(huì )責任，紛紛通過(guò)捐款捐物等多種方式支援一線(xiàn)抗擊疫情工作。
據不完全統計，截至2月4日晚間，已有84家公募基金公司、123家私募基金管理人、8家私募資管機構、1家外商獨資私募證券投資基金管理人、1家基金服務(wù)機構、1家RQFII機構向慈善組織及相關(guān)醫院捐款，金額合計達3.78億元；其中，公募基金行業(yè)1.42億元，私募基金行業(yè)2.36億元。公、私募機構通過(guò)捐贈物資的方式，向慈善組織、醫院捐贈了大量緊缺醫療物資，折合約1.67億元。
中基協(xié)曾于1月27日發(fā)布“抗擊疫情，人人有責；基金有力量，我們同行動(dòng)”倡議，倡議有能力、有條件、有意愿的基金行業(yè)機構積極行動(dòng)起來(lái)，發(fā)揮資源和平臺優(yōu)勢，自覺(jué)踐行社會(huì )責任，為武漢等湖北重點(diǎn)疫區捐款捐物。
部分私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人通過(guò)發(fā)揮影響力、投資能力，引導、調動(dòng)所投資的產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，共同在醫療設備、醫院建設、民生保障等方面全面抗擊疫情。如復星旗下的上海復星創(chuàng )泓股權投資基金投資的企業(yè)華康世紀，配合中信設計院和中建三局、武漢建工開(kāi)展華康世紀所承接的火神山醫院ICU、手術(shù)室等多科室設計工作。
PE/VC為醫藥企業(yè)發(fā)展提供資金支持
自疫情蔓延以來(lái)，檢測試劑作為快速診斷環(huán)節的必備品受到了公眾較多關(guān)注。為積極抗擊疫情，私募股權和創(chuàng )投基金管理人通過(guò)發(fā)揮作為投資方的影響力，在病毒檢測試劑和系統研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域與被投資企業(yè)共同挺身而出。據不完全統計，已有11家獲得過(guò)PE/VC投資的企業(yè)在新型冠狀病毒檢測試劑的研發(fā)與生產(chǎn)方面取得了顯著(zhù)成果。如中信產(chǎn)業(yè)基金投資的企業(yè)上海之江生物獲得了國內首個(gè)新型冠狀病毒核酸檢測試劑盒醫療器械注冊證，并推出了新型冠狀病毒全自動(dòng)封閉檢測平臺。
檢測試劑的研發(fā)需要相當的科技水準，這是一項長(cháng)期任務(wù)，絕不是一日之功。事實(shí)上，在醫療設備、醫療藥品生產(chǎn)研發(fā)、醫療衛生服務(wù)企業(yè)背后，有著(zhù)私募股權和創(chuàng )投基金長(cháng)期以來(lái)提供的資金支持。數據顯示，截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內未上市未掛牌企業(yè)股權、新三板股權和再融資項目數量11.18萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟形成股權資本金6.36萬(wàn)億元。其中，私募股權基金和創(chuàng )業(yè)投資基金在投的醫療器械與服務(wù)、醫藥生物類(lèi)等醫療衛生項目達1.13萬(wàn)個(gè)，在投資本金4252億元。
事實(shí)上，私募股權基金是創(chuàng )新資本形成的重要來(lái)源。初創(chuàng )型企業(yè)在創(chuàng )業(yè)初期往往缺乏成熟的商業(yè)模式和業(yè)務(wù)規劃，風(fēng)險抵御能力差，發(fā)展前景面臨很大的不確定性。在這種情況下，風(fēng)險容忍度更高的私募股權基金成為中小企業(yè)直接融資的重要渠道。私募股權基金更加看重企業(yè)的發(fā)展趨勢，順應了市場(chǎng)化導向的原則，為中小企業(yè)提供所需的資金，有效緩解了企業(yè)融資難的問(wèn)題。此外，私募股權基金通過(guò)投后服務(wù)可以提升初創(chuàng )企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。
引導私募基金投向抗疫相關(guān)企業(yè)
為鼓勵更多的私募基金管理人募集設立更多的私募基金參與疫情阻擊戰，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，中基協(xié)日前針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品的備案建立了綠色通道。
中基協(xié)2月1日發(fā)布的《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）顯示，自2月1日起，中基協(xié)將針對參與抗擊疫情所需的醫藥衛生類(lèi)的私募股權基金、創(chuàng )業(yè)投資基金備案申請，提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的相關(guān)私募資管產(chǎn)品同樣適用于綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區金融機構和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，中基協(xié)也將提供綠色通道服務(wù)。
分析人士認為，中基協(xié)本次推出的綠色通道政策有助于簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程、提升服務(wù)效率，鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會(huì )資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)，是本次《通知》的最大亮點(diǎn)。
《通知》內容不僅涉及綠色通道，還涉及了業(yè)務(wù)辦理、產(chǎn)品備案時(shí)限、信息報送等方面，同時(shí)，重申了“分道制+抽查制”改革試點(diǎn)的具體安排。
疫情防控期間，中基協(xié)適當延長(cháng)了新登記私募基金管理人完成首只私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限。根據《通知》，為適應特殊時(shí)期私募基金行業(yè)募資現狀，緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，自2月1日起，新登記及已登記但尚未備案首只產(chǎn)品的私募基金管理人，首只私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(cháng)至12個(gè)月。此外，中基協(xié)還將適當延長(cháng)私募基金管理人及其管理私募基金的各類(lèi)信息報送更新時(shí)限。
值得一提的是，私募基金登記備案改革相關(guān)工作也在本次《通知》中得以明確。私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點(diǎn)將于今年2月7日正式上線(xiàn)。同一天上線(xiàn)的還有首期私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人會(huì )員信用信息報告，中基協(xié)將通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統”）向私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人會(huì )員“一對一”推送信用信息報告。此外，私募基金信息披露備份系統投資者定向披露功能將于今年2月14日正式上線(xiàn)。
所謂“分道制+抽查制”，即符合條件的私募基金管理人通過(guò)AMBERS系統提交私募基金備案申請后，中基協(xié)將于次日在官網(wǎng)以公示該基金基本情況的方式完成備案。中基協(xié)將在該基金備案后抽查其合規情況。若抽查中發(fā)現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形，中基協(xié)將要求管理人進(jìn)行整改。分析人士認為，在“分道制+抽查制”備案試點(diǎn)之下，私募基金將能夠以更快的速度備案和交易，提升資金利用效率。
當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)著(zhù)全國人民的心。自疫情發(fā)生以來(lái)，基金行業(yè)機構快速響應援助號召，通過(guò)捐款捐物等多種方式支持抗擊疫情工作。同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品的備案建立起“綠色通道”，以鼓勵更多的私募基金更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)。
特別是私募股權（PE）、創(chuàng )業(yè)投資（VC）基金管理人在積極捐款捐物的同時(shí)，更是發(fā)揮出了基金作為投資方的影響力，在病毒檢測制劑和系統研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域，與被投資企業(yè)一道快速反應，第一時(shí)間加大研發(fā)、生產(chǎn)投入力度。
公、私募機構捐款已超3.7億元
2020年1月份以來(lái)，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動(dòng)億萬(wàn)人心。1月24日除夕開(kāi)始，眾多基金管理機構、銷(xiāo)售和服務(wù)機構第一時(shí)間積極響應援助號召、自覺(jué)踐行社會(huì )責任，紛紛通過(guò)捐款捐物等多種方式支援一線(xiàn)抗擊疫情工作。
據不完全統計，截至2月4日晚間，已有84家公募基金公司、123家私募基金管理人、8家私募資管機構、1家外商獨資私募證券投資基金管理人、1家基金服務(wù)機構、1家RQFII機構向慈善組織及相關(guān)醫院捐款，金額合計達3.78億元；其中，公募基金行業(yè)1.42億元，私募基金行業(yè)2.36億元。公、私募機構通過(guò)捐贈物資的方式，向慈善組織、醫院捐贈了大量緊缺醫療物資，折合約1.67億元。
中基協(xié)曾于1月27日發(fā)布“抗擊疫情，人人有責；基金有力量，我們同行動(dòng)”倡議，倡議有能力、有條件、有意愿的基金行業(yè)機構積極行動(dòng)起來(lái)，發(fā)揮資源和平臺優(yōu)勢，自覺(jué)踐行社會(huì )責任，為武漢等湖北重點(diǎn)疫區捐款捐物。
部分私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人通過(guò)發(fā)揮影響力、投資能力，引導、調動(dòng)所投資的產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，共同在醫療設備、醫院建設、民生保障等方面全面抗擊疫情。如復星旗下的上海復星創(chuàng )泓股權投資基金投資的企業(yè)華康世紀，配合中信設計院和中建三局、武漢建工開(kāi)展華康世紀所承接的火神山醫院ICU、手術(shù)室等多科室設計工作。
PE/VC為醫藥企業(yè)發(fā)展提供資金支持
自疫情蔓延以來(lái)，檢測試劑作為快速診斷環(huán)節的必備品受到了公眾較多關(guān)注。為積極抗擊疫情，私募股權和創(chuàng )投基金管理人通過(guò)發(fā)揮作為投資方的影響力，在病毒檢測試劑和系統研發(fā)生產(chǎn)領(lǐng)域與被投資企業(yè)共同挺身而出。據不完全統計，已有11家獲得過(guò)PE/VC投資的企業(yè)在新型冠狀病毒檢測試劑的研發(fā)與生產(chǎn)方面取得了顯著(zhù)成果。如中信產(chǎn)業(yè)基金投資的企業(yè)上海之江生物獲得了國內首個(gè)新型冠狀病毒核酸檢測試劑盒醫療器械注冊證，并推出了新型冠狀病毒全自動(dòng)封閉檢測平臺。
檢測試劑的研發(fā)需要相當的科技水準，這是一項長(cháng)期任務(wù)，絕不是一日之功。事實(shí)上，在醫療設備、醫療藥品生產(chǎn)研發(fā)、醫療衛生服務(wù)企業(yè)背后，有著(zhù)私募股權和創(chuàng )投基金長(cháng)期以來(lái)提供的資金支持。數據顯示，截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內未上市未掛牌企業(yè)股權、新三板股權和再融資項目數量11.18萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟形成股權資本金6.36萬(wàn)億元。其中，私募股權基金和創(chuàng )業(yè)投資基金在投的醫療器械與服務(wù)、醫藥生物類(lèi)等醫療衛生項目達1.13萬(wàn)個(gè)，在投資本金4252億元。
事實(shí)上，私募股權基金是創(chuàng )新資本形成的重要來(lái)源。初創(chuàng )型企業(yè)在創(chuàng )業(yè)初期往往缺乏成熟的商業(yè)模式和業(yè)務(wù)規劃，風(fēng)險抵御能力差，發(fā)展前景面臨很大的不確定性。在這種情況下，風(fēng)險容忍度更高的私募股權基金成為中小企業(yè)直接融資的重要渠道。私募股權基金更加看重企業(yè)的發(fā)展趨勢，順應了市場(chǎng)化導向的原則，為中小企業(yè)提供所需的資金，有效緩解了企業(yè)融資難的問(wèn)題。此外，私募股權基金通過(guò)投后服務(wù)可以提升初創(chuàng )企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。
引導私募基金投向抗疫相關(guān)企業(yè)
為鼓勵更多的私募基金管理人募集設立更多的私募基金參與疫情阻擊戰，更好更快地投資到與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品生產(chǎn)研發(fā)企業(yè)，中基協(xié)日前針對疫情防控相關(guān)領(lǐng)域資管產(chǎn)品的備案建立了綠色通道。
中基協(xié)2月1日發(fā)布的《關(guān)于疫情防控期間私募基金登記備案相關(guān)工作安排的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）顯示，自2月1日起，中基協(xié)將針對參與抗擊疫情所需的醫藥衛生類(lèi)的私募股權基金、創(chuàng )業(yè)投資基金備案申請，提供辦理私募基金產(chǎn)品備案的綠色通道。證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的相關(guān)私募資管產(chǎn)品同樣適用于綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區金融機構和企業(yè)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品備案，中基協(xié)也將提供綠色通道服務(wù)。
分析人士認為，中基協(xié)本次推出的綠色通道政策有助于簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程、提升服務(wù)效率，鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會(huì )資金流向與防疫抗疫相關(guān)的醫療設備、疫苗藥品研發(fā)生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)，是本次《通知》的最大亮點(diǎn)。
《通知》內容不僅涉及綠色通道，還涉及了業(yè)務(wù)辦理、產(chǎn)品備案時(shí)限、信息報送等方面，同時(shí)，重申了“分道制+抽查制”改革試點(diǎn)的具體安排。
疫情防控期間，中基協(xié)適當延長(cháng)了新登記私募基金管理人完成首只私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限。根據《通知》，為適應特殊時(shí)期私募基金行業(yè)募資現狀，緩解新登記私募基金管理人展業(yè)壓力，自2月1日起，新登記及已登記但尚未備案首只產(chǎn)品的私募基金管理人，首只私募基金產(chǎn)品備案時(shí)限由原來(lái)的6個(gè)月延長(cháng)至12個(gè)月。此外，中基協(xié)還將適當延長(cháng)私募基金管理人及其管理私募基金的各類(lèi)信息報送更新時(shí)限。
值得一提的是，私募基金登記備案改革相關(guān)工作也在本次《通知》中得以明確。私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”試點(diǎn)將于今年2月7日正式上線(xiàn)。同一天上線(xiàn)的還有首期私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人會(huì )員信用信息報告，中基協(xié)將通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統”）向私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人會(huì )員“一對一”推送信用信息報告。此外，私募基金信息披露備份系統投資者定向披露功能將于今年2月14日正式上線(xiàn)。
所謂“分道制+抽查制”，即符合條件的私募基金管理人通過(guò)AMBERS系統提交私募基金備案申請后，中基協(xié)將于次日在官網(wǎng)以公示該基金基本情況的方式完成備案。中基協(xié)將在該基金備案后抽查其合規情況。若抽查中發(fā)現該基金存在不符合法律法規和自律規則的情形，中基協(xié)將要求管理人進(jìn)行整改。分析人士認為，在“分道制+抽查制”備案試點(diǎn)之下，私募基金將能夠以更快的速度備案和交易，提升資金利用效率。
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